节制工作贯穿营业各环节中国银行托管营业部风险，查抄及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控通过风险识别与评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部。

　　设风险节制委员会（1）董事会下，节制政策、协调突发严重风险等事项次要担任基金办理人风险办理计谋和。

　　额净值的计较1、本基金份，点后 4位保留到小数，5位四舍五入小数点后第 ，丧失由基金财富承担由此发生的收益或。值在当日收市后计较T日的基金份额净，定通知布告并按规。殊环境遇特，恰当法式经履行，迟计较或通知布告能够恰当延。

　　列景象时发生下，的赎回申请或延缓领取赎回对价基金办理人可暂停接管投资人：

　　面性准绳（2）全。办理人运营办理的各个环节内部节制轨制该当涵盖基金，上的空白或缝隙不得留有轨制。

　　资基金托管营业的贸易银行作为国内首批开展证券投，、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统中国银行具有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构。国内在，估、风险阐发等增值办事中国银行首家开展绩效评，性化的托管增值办事为各类客户供给个，型中资托管银行是国内领先的大。

　　合证券、现金替代、现金差额及其他对价2、本基金的申购对价、赎回对价包罗组。

　　式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和补4、基金合同：指《上投摩根中证沪港深科技100买卖型开放充

　　荣超商务核心 A栋第 18-21层及第 04办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处层

　　同或操作妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产70、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合，、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券包罗但不限于到期日在 10个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）等

　　100买卖型开放式指数证券投资基金基金份额发售通知布告8、基金份额发售通知布告：指《上投摩根中证沪港深科技》

　　放置本基金办理人将另行通知布告基金份额折算的比例和具体。调整最小申购赎回单元等放置本基金办理人将按照折算比例，时通知布告并及。

　　许诺按照市场的变化和基金办理人的成长不竭完美内部合规节制（1）基金办理人许诺以上关于内部节制的披露线）基金办理人。

　　相关法令律例的要求基金办理人可按照，要求的代办署理机构选择其它合适，理人网站公示并在基金管。

　　中其，机构供给的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定该证券调整后 T 日开盘参考价次要按照指数办事。外另，金分红除息日若 T日为基，位的基金资产净值”需扣减响应的收益分派数额则计较公式中的“T-1日最小申购、赎回单。可能为正、为负或为零预估现金部门的数值。购、赎回单元调整生效日若 T日为基金最小申，金资产净值”需按照调整后的最小申购、赎回单元计较则计 算公式中的“T-1日最小申购、赎回单元的基。可能为正、为负或为零预估现金部门的数值。

　　理、上信资产办理无限公司总司理现任上海国际信任无限公司副总经，公司结合会副理事长同时兼任上海市股份。

　　将损害现有基金份额持有人好处时6、继续接管某笔或某些赎回申请；的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值具有严重不确定性时7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考，人协商确认后经与基金托管，对价或暂停接管基金赎回申请基金办理人该当延缓领取赎回；商、登记机构等因非常环境无法打点赎回8、上海证券买卖所、申购赎回代办署理券，常环境使申购赎回清单无法编制或编制不妥或者指数编制单元、上海证券买卖所等因异，况导致基金发卖系统、基金登记系统或基金会计系统无法一般运转或者基金办理人、基金托管人、发卖机构或登记机构等因非常情。预见并不成节制的景象上述非常环境指无法，、通信毛病、电力毛病、数据错误等包罗但不限于系统毛病、收集毛病；

　　溢价的缘由是收取现金替代，金替代的证券对于利用现，券恢复买卖后买入基金办理人需在证，后与申购时的最新价钱可能有所差别而现实买入价钱加上相关买卖费用。于操作为便，中事后确定现金替代溢价比例基金办理人在申购、赎回清单，取替代金额并据此收。金购入该部门证券的现实成本若是事后收取的金额高于基，退还多收取的差额则基金办理人将；金购入该部门证券的现实成本若是事后收取的金额低于基，资者收取欠缺的差额则基金办理人将向投。

　　民共和国证券投资基金法》和其他相关法令律例的划定招募仿单根据《中华人民共和国证券法》、《中华人，投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写以及《上投摩根中证沪港深科技100买卖型开放式指数证券。

　　份额持有人赎回基金份额时50、赎回对价：指基金，金份额持有人的组合证券、现金替代、现金差额和其他对基金办理人按基金合同和招募仿单划定应交付给该基价

　　间发生除息、送股（转增）、配股等权益变更若现金替代日（T 日）后至 T+2日期，响应调整则进行。

　　（以下简称：《证券法》）及其他相关法令律例的行为2、基金办理人不处置违反《中华人民共和国证券法》，内部节制轨制并成立健全，效办法采纳有，他相关法令律例行为的发生防止违反《证券法》及其。

　　证券买卖所上市的成份股禁止现金替代合用于上海，回基金 份额时是指在申购、赎，利用现金作为替代该成份证券不答应。证券买卖所上市的成份股能够现金替代合用于上海，基金份额时是指在申购，或部门该成份证券的替代答应利用现金作为全数，基金份额时但在赎回，利用现金作为替代该成份证券不答应。证券买卖所上市的成份股必需现金替代合用于上海，回基金 份额时是指在申购、赎，用固定现金作为替代该成份证券必需使。圳证券买卖所上市的成份股深市退补现金替代合用于深，赎回基金份额时是指在申购、，利用现金作为替代该成份证券必需，理人买卖环境按照基金管，行退款或补款与投资者进。圳证券买卖所上市的成份股深市必需现金替代合用于深，赎回基金份额时是指在申购、，用固定现金作为替代该成份证券必需使。

　　1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修12、《发卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 订

　　世纪大道 100号上海全球金融核心57办公地址：中国（上海）自在商业试验区楼

　　全性准绳（1）健。项营业、各个部分或机构和各级人员内部节制该当包罗基金办理人的各，监视、反馈等各个环节并涵盖到决策、施行、。

　　金融专业工商办理硕士学位美国加州大学洛杉矶分校，师执照和中国注册会计师证书并先后获得美国加州注册会计。

　　当日申购份额及当日赎回份额上限2、基金办理人能够划定本基金，招募仿单或相关通知布告具体划定请拜见更新的。

　　作日（若在特例环境下T+2日后第 1个工， 21个买卖日）则为 T日起第，据发送给相关申购赎回代办署理券商和基金托管人基金办理人将应退款和补款的明细及汇总数，此后 3个工作日内完成相关款子的清理交收将于。

　　T 日开盘参考价×（1+申购现金替代溢价比例）申购的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 ；

　　、亚太财富安全无限公司、恒生银行（中国）无限公司独立董事现担任招商证券股份无限公司、复星结合健康安全股份无限公司，科技股份无限公司监事及中国台湾旭昶生物。

　　构投资者对于机，三方小我消息的如涉及供给第，处置其小我消息不违反该第三方的授权同意该当确保小我消息来历合法而且确保办理人。《上投摩根底金用户隐私政策》机构投资者请提示该第三方阅读，关划定奉告办理人将若何处置其小我消息出格地该当按照《小我消息庇护法》相，第三方同意并获得该。

　　监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监、投资董事曾任上投摩根底金办理无限公司买卖部总监、基金司理、投资组合办理部总。

　　、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用，金必然盈利但不包管基，最低收益也不包管。

　　学海恩，金办理首席投资官资产设置装备摆设及退休；军张，金司理高级基；凌云刘，总监兼基金司理组合基金投资部；文峰张，副总监兼投资司理组合基金投资部；习杰杜，司理基金；迪胡，部总监兼基金司理指数及量化投资。

　　证券的现实成本（或证券现实结算成本）若是事后收取的替代金额高于购入该部门，退还多收取的差额则基金办理人将；证券的现实成本（或证券现实结算成本）若是事后收取的替代金额低于购入该部门，资者收取欠缺的差额则基金办理人将向投。

　　停市等特殊环境如遇港股通姑且，顺 延至下一港股通买卖日直至买卖一般组合证券的代办署理卖出及结算价钱可顺次。 致收盘价或最初成交价不公允的特殊环境如遇证券持久停牌、流动性不足等可能导，的估值价钱可参照证券， 进行调整对结算成本。牌后的价钱可能具有较大波动若是基金办理人认为该证券复，产净值发生较大影响且可能 对基金资，护持有人好处为了更好的维，收可在其复牌后按照现实买卖成本打点该证券对应的现金 替代款的清理交。股（转增）、配股等主要权益变更在此期间若该证券发生 除息、送，响应调整则进行。

　　勉尽责的准绳办理和使用基金资产基金办理人许诺以诚笃信用、勤，金必然盈利但不包管基，最低收益也不包管。书所载明材料刊行基金按照招募申明。

　　列违反《基金法》的行为3、基金办理人不处置下，内部节制轨制并成立健全，效办法采纳有，的禁止行为的发生防止法令律例划定：

　　常环境未能发布申购赎回清单4、基金办理人开市前因异，编制错误或 IOPV计较错误或在开市后发觉申购赎回清单；

　　法决定姑且停市或买卖时间非一般停市2、证券、期货买卖所、外汇市场依，资产净值或无法进行证券买卖基金办理人无法计较当日基金；

　　基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经相关当局部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组22、小我投资者：指根据相关法令律例划定可投资于证券投资基金的天然人 23、机构投资者：指依法能够投资证券投资织

　　的 2个买卖日（简称为 T+2日）内在 T日后被替代的成份证券有一般买卖，金额买入被替代的部门证券基金办理人将以收到的替代。

　　或赎回时代办署理投资人买入或卖出的香港结合买卖所上市的组合证券①合用景象：港市退补现金替代的组合证券是需要在投资人申购。

　　施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及公布机关对其不时做出的修16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日实订

　　无限义务公司添加了基金上市买卖的新功能七、若上海证券买卖所、中国证券登记结算，恰当的法式后添加响应功能本基金办理人能够在履行。

　　证券登记结算无限义务公司对上市买卖还有划定的六、法令律例、监管部分、上海证券买卖所、中国，划定从其。

　　 ）（，及法令律例和监管划定（如反洗钱、投资者恰当性办理、实名制等）的要求晓得并同意上投摩根就为您开立基金账户并供给响应基金营业勾当之目标，、利用、存储或以其他体例处置您的小我消息按照上述隐私政策和法令律例和监管划定收集，小我身份消息、小我财富消息等消息您的小我消息包罗小我根基材料、，敏感小我消息此中包罗部门。理您的相关小我消息若是您分歧意我们处，以及响应的基金营业相关的办事我们将无法为您供给基金账户。

　　公司党委书记、总司理现任上海国际信任无限；理无限公司董事长上投摩根底金管。

　　及合适《发卖法子》和中国证监会划定的其他前提29、发卖机构：指上投摩根底金办理无限公司以，办理人签定了基金发卖办事和谈取得基金发卖营业资历并与基金，售营业的机打点基金销构

　　的记实、账册、报表和其他相关材料10、 保留基金财富办理营业勾当；金办理人表面11、 以基，诉讼权力或者实施其他法令行为代表基金份额持有人好处行使；

　　务所（特殊通俗合股）验资经普华永道中天会计师事，认购金额为 202本次募集的无效净,821,0元人民币000.0，额 202折合基金份,821,.00份000。

　　算交收时发觉不克不及一般履约的景象若是登记机构和基金办理人在清，议及其不时修订的相关划定进行处置则根据营业法则和参与各方相关协。

　　购、赎回过程中现金替代是指申，和招募仿单的划定投资者按基金合同，分证券的必然数量的现金用于替代组合证券中部。

　　申购赎回清单中设置赎回份额上限5、基金办理人可按照市场环境在，赎回申请被确认成功若是一笔新的份额，赎回清单中划定的赎回份额上限时会使本基金当日赎回份额跨越申购，请将被拒绝该笔赎回申；

　　份额持有人的好处（1） 违反基金，押、担保、资金拆借或者贷款将基金资产用于向第三人抵，定进行融资担保按照国度相关规的

　　仿单中在本招募，还有所指除非辞意，投摩根中证沪港深科技100买卖型开放式指数证券投资基下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指上金

　　理人向登记机构申请打点基金份额折算由基金管，基金份额的变动登记并由登记机构进行。放置本基金办理人将另行通知布告基金份额折算的比例和具体。

　　力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过10、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行政律例、规范性文件、司法注释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚，国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订经 2012年 12月 28日第十一届全，6月 1日起实施自 2013年 ，务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人民共和国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常订

　　港结合买卖所上市的成份证券港市必需现金替代合用于香，赎回基金份额时是指在申购、，证券必需利用固定现金作为替代该香港结合买卖所上市的成份。

　　沪港深科技100指数中深圳证券买卖所股票标的股票①合用景象：退补现金替代的证券目前仅合用于中证，投资者申购或赎回时代投资者买入或卖出的证深市退补现金替代是指基金办理人认为需要在券

　　是中国银行全面风险节制工作的构成部门中国银行托管营业部风险办理与节制工作，风险节制理念秉承中国银行，稳健运营”的准绳对峙“规范运作、。

　　资者权益的前提下将投资者的基金份额净值及数量进行响应调整的行59、基金份额折算：指基金办理人按照基金合同划定在不改变投为

　　日日终T+2，被替代的证券若已卖出全数，收入（卖 出价钱扣除买卖费用）的差额则以替代金额与被替代证券的现实卖出，或赎回投资者应补交的款子确定基金应退还赎回投资者；部被替代的证券若未 能卖出全，用）加上按照 T+2日收盘价计较的未卖出的部门被替代证券价值的差额以替代金额与所卖出的部门被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除买卖费，者或赎回投资者应补交的款子确定基金应 退还赎回投资。

　　日为 2022年 9月 7日7、本招募仿单所载内容截止，止日为 2022年 6月 30日基金投资组合及基金业绩的数据截。

　　形而发生的非买卖过户以及登记机构承认、合适法令律例的其它非买卖过户基金的非买卖过户是指基金登记机构受理承继、捐赠和司法强制施行等情，权机关要求的体例进行处置的行为或者按拍照关法令律例或国度有。何种环境下无论在上述，以持有本基金基金份额的投资人接管划转的主体必需是依法可。

　　用以通知布告场内申购对价、场内赎回对价等消息的文48、申购、赎回清单：指由基金办理人编制的件

　　民银行和/或中国银行安全监视办理委员20、银行业监视办理机构：指中国人会

　　册登记营业总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记营业及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务曾任欧洲营业副首席施行官、摩根资产欧洲营业首席运营官、全球投资办理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注。

　　投资者申购基金份额时49、申购对价：指，组合证券、现金替代、现金差额和其他对按基金合同和招募仿单划定应交付的价

　　中国证监会注册本招募仿单经，本基金募集的注册但中国证监会对，和收益作出本色性判断或包管并不表白其对本基金的价值，本基金没有风险也不表白投资于。

　　慎性准绳（3）审。运营、防备和化解风险为起点制定内部节制轨制该当以审慎。

　　豪先生何智，用数学硕士复旦大学应，投资部基金司理现任指数及量化。 7月至 2020年 7月何智豪先生自 2014年，与量化策略研究员、资产办理部高级司理在中国国际金融股份无限公司担任组合；入上投摩根底金办理无限公司自 2020年 7月起加。易型开放式指数证券投资基金、上投摩根 MSCI中国 A股买卖型开放式指数证券投资基金连接基金、上投摩根标普港股通低波盈利指数型证券投资基金基金司理自 2021年 2月起同时担任上投摩根量化多因子矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、上投摩根中证消费办事领先指数证券投资基金、上投摩根MSCI中国 A股交，任上投摩根优选多因子股票型证券投资基金基金司理自 2021年 2月至 2022年 6月同时担，证券投资基金、上投摩根恒生科技买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）基金司理自 2021年 12月起同时担任上投摩根中证沪港深科技100买卖型开放式指数。

　　、结算法则发生改变将来如港股通的买卖，关申购赎回买卖结算法则发生改变或上海证券买卖所、登记机构有，之间的结算相关放置发生改变或基金办理人与基金托管人，现金替代处置法则进行调整基金办理人可对上述相关，定通知布告并按规。

　　现金替代而言对深市退补，金替代溢价的缘由是申购时收取申购现，金替代的证券对于使 用现，将买入该证券基金办理人，证券调整后 T日开盘参考价可能有所差别现实买入价钱加上相关买卖费用 后与该。于操作为便，事后确定申购现金替代溢价比例基金办理人在申购、赎回清单中，取替代金额并据此收。金购入该部门证券的现实成本若是预 先收取的金额高于基，还多收取 的差额则基金办理人将退；金购入该部门证券的现实成本若是事后收取的金额低于基，资者收取欠缺的差额则基金办理人将向投。

　　日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算64、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一，日为初始日从头计较则以基金份额折算）

　　件答应时3、在条，开放调集申购基金办理人可，合其持有的组合证券即答应多个投资者集，赎回单元或其整数倍配合形成最小申购、，申购进行。

　　期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48号中信证券大注册地址：广东省深圳市福田区核心三路 8号杰出时代广场（二厦

　　财政总监曾任集团，征询委员会委员香港证监会产物，员会和投资小组委员会成员协康会名望司库和施行委，和差人教育及福利信任基金投资征询委员会主席戴麟趾爵士康乐基金、差人后代教育信任基金，办理特设委员会成员香港衡宇协会资金，A）全球投资者指点委员会成员以及另类投资办理协会（AIM。

　　日 43、开放时间：指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间42、开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作段

　　优先、及时申报” 的准绳顺次买入申购被替代的部门证券基金办理人将自 T日起在收到申采办卖确认后按照“时间，时申报”的准绳顺次卖出赎回被替代的部门证券在收到赎回买卖确认后按照“时间优先、 实。成的买卖T日未完，的 2个买卖日（简称为 T+2日）内完成上述买卖基金办理 人在 T日后被替代的成份证券有一般买卖。

　　3月 31日2009年 ，万元人民币添加到二亿五万万元人民币基金办理人的注册本钱金由一亿五千，出资比例不变公司股东的。日在国度工商总局完成所有变动相关手续该变动事项于 2009年 3月 31。

　　易所证券投资基金上市法则》、《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金营业实施细则》等相关划定本基金基金份额在上海证券买卖所的上市买卖需遵照《上海证券买卖所买卖法则》、《上海证券交。

　　基金申购份额、赎回份额的最低数量53、最小申购、赎回单元：指本，应为最小申购、赎回单元的整数投资者申购、赎回的基金份额倍

　　申赎投资者买券卖券的相关法则并按划定通知布告（7）基金办理人可按照运作环境调整代办署理。

　　连分行资金财政部总司理曾任上海浦东成长银行大，资金财政部总司理助理上海浦东成长银行总行，部办理会计部、财富办理部总司理上海浦东成长银行总行小我银行总，副总司理兼董事会秘书上海国际信任无限公司，司党委副书记、总司理上海国际信任无限公。

　　流动性不足等缘由未购入和未卖出的被替代的部门证券对于 T日因港股通姑且停市、半日买卖时长、停牌或，通买卖日继续进行被替代证券 的买入和卖出T日后基金办理人能够顺次顺延至下一港股，投资者或投资者应补交的款子按照前述准绳确定基金应退还。

　　申购赎回代办署理券商：指基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司30、发售代办署理机构：指基金办理人指定的代办署理本基金发售营业的机构 31、，办证券公又称为代司

　　合规性准绳（1）合法。家法令、律例、规章和各项划定基金办理人内控轨制该当合适国。

　　在深圳证券买卖所持续竞价期间及时申报的准绳为：基金办理人，易所申购赎回确认记实按照收到的上海证券交，证券买卖所申报被替代证券的买卖指令在手艺系统答应的环境下及时向深圳。

　　 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额预估值57、预估现金差额：指由基金办理人计较并在，赎回代办署理券商事后冻预估现金差额由申购结

　　京南路 358号大成国际大厦20楼 2005办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北室

　　95号 901室（部位：自编 01）注册地址：广州市河汉区临江大道 3,道 395号 901室（部位：自编 01）1001室 办公地址：广州市河汉区临江大,定代表人：胡伏1001室 法云

　　19年7月26日公布、同年9月1日实施的13、《消息披露法子》：指中国证监会20，》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定订

　　合用于香港结合买卖所上市的证券①合用景象：港市必需现金替代仅，标的指数调整一般是因为，或基金办理人出于庇护基金份额持有人好处等缘由认为有需要实行必需现金替代的成份证券即将被剔除的成份证券、或法令律例限制投资的证券、或相关买卖轨制限制买卖的证券、。

　　同生效后基金合，跟踪标的指数为了更好地，能否对基金份额进行折算并提前通知布告基金办理人能够按照运作环境决定。

　　100买卖型开放式指数证券投资基金上市买卖通知布告书9、上市买卖通知布告书：指《上投摩根中证沪港深科技》

　　相关亚太地域市场成长和设立企业的日常法令参谋工作曾在日本Sunroute公司海外营业室特地处置。

　　务所高级项目司理曾任天健会计师事，局主任科员上海证监，考核部副总监、监察考核部总监上投摩根底金办理无限公司监察。

　　设风险评估联席会议（3）运营办理层下，司风险办理系统扶植协助办理层加强公，理文化的构成推进风险管，层授权范畴内在运营办理，大风险事项进行跨部分会商、评估和决策按期审议公司各项风险办理严重事项对重，风险的防备办法研究和摆设严重。

　　环境发生变化5、若市场，法则发生变化或相关营业，不影响基金份额持有人本色性好处的环境下基金办理人能够在不违反相关法令律例且，关法式后履行相，购赎回清单计较和通知布告时间进行调整并提前通知布告对基金申购赎回营业法则、基金份额净值、申，份额持有人大会无需召开基金。

　　法决定姑且停市或买卖时间非一般停市3、证券、期货买卖所、外汇市场依，金资产净值或无法进行证券买卖导致基金办理人无法计较当日基；

　　公司市场司理、市场部副总监历任上投摩根底金办理无限，监兼互联网金融部总监、总司理助理产物及客户营销部总监、市场部总。

　　限义务公司）消息手艺部担任人、嘉实基金办理无限公司投研系统首席消息官曾任第一创业摩根大通证券无限义务公司（现改名为第一创业证券承销保荐有。

　　上市前基金，券买卖所签定上市和谈书基金办理人应与上海证。海证券买卖所上市的基金份额获准在上，额上市买卖通知布告书和上市买卖通知布告书提醒性通知布告基金办理人该当按划定在划定前言上披露基金份。

　　本基金跟踪的基准指数51、标的指数：指，港深科技100指数及其将来可能发生的变动是由中证指数无限公司编制并发布的中证沪，需要改换的其他指或基金办理人按照数

　　 T日申购申请对于确认成功的，规模进行组合证券的代办署理买入T日内基金办理人按照申购。日终T日，入的相关费用、未购入的被替代组合证券的 T日收盘价（折算 为人民币基金办理人按照所购入的被替代组合证券的现实单元 购入成本、现实购，当天的估值汇率折算汇率采用； T日无买卖的被替代组合证券，日的收盘价取比来买卖；收盘价的买卖日无，替代组合证券的单元结算成本取最初收盘价）计较并确定被，金 确定基金应退还投资人的款子或投资人应补交的款子在此根本上按照替代组合证券数量和申购现金替代包管。个工作日内T日后的五，相关申购赎回代办署理机构打点交收基金办理人将应退款或补款与。特殊环境若发生，收日期进行响应调整基金办理人能够对交。

　　放式证券投资基金登记结算营业实施细则》及上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司、上投摩根底金办理无限公司发布的其他相关法则和划定及对其不时做出的修订 45、认购：指在基金募集期内44、《营业法则》：指上海证券买卖所发布实施的《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金营业实施细则》、中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司关于买卖所买卖型开，书的划定申请采办基金份额的行投资人按照基金合同和招募申明为

　　日常申购之前本基金在开放，基金开通特殊申购有权向本基金连接，申购费用不收取。

　　证券的分析得分7）按照各个，00只证券作为指数样本拔取分析得分最高的 1；场的样本公司对于含香港市，以香港市场价钱的价钱比率小于 1.05若样本公司经汇率调整后的沪深市场价钱除，场样本入选则沪深市，场样本入选反之香港市。

　　定的申购份额或净申购比例或基金总规模上限时9、当日某笔或某些申购申请达到基金办理人设；

　　买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券71、转融通证券出借营业：指基金以必然的费率通过证券，借证券及响应权益弥补并领取费用的业中国证券金融股份无限公司到期偿还所务

　　运作与风险节制的需要基金办理人基于投资，基金规模予以节制可采纳上述办法对。理人相关通知布告具体见基金管。

　　需为最小申购、赎回单元的整数倍1、投资者申购、赎回的基金份额。回单元为 200万份本基金的最小申购赎，基金办理人确定和调整最小申购、赎回单元由，招募仿单或相关通知布告具体划定请拜见更新的。

　　投摩根中证沪港深科技100买卖型开放式指数证券投资基金注册的批复》本基金按照中国证监会证监许可[2021]1336号文《关于准予上，12日起向全社会公开募集自 2021年 10月 ， 12日募集工作成功竣事并于 2021年 11月。

　　志 为“深市退补”）、深市必需现金替代（标记为“深市必需”）、港市退补现金替代 （标记为“港市退补”）和港市必需现金替代（标记为“港市必需”）现金替代分为 7品种型：禁止现金替代（标记为“禁止”）、能够现金替代（标记为“答应”）、必需现金替代（标记为“必需”）、深市退补现金替代（标。

　　密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息（7）泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易秘；

　　基金申购赎回营业指引》要求的特定机构投资者1、对于合适《特定机构投资者参与证券投资，持有人好处无本色性晦气影响的环境下基金办理人可在不违反法令律例且对，的申购体例放置特地，起头施行前另行通知布告并于新的申购体例。

　　响基金份额持有人本色好处前提下调整上述准绳基金办理人可按照基金运作的现实环境并在不影。消息披露法子》的相关划定在划定前言上通知布告基金办理人必需在新法则起头实施前按照《。

　　格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合26、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币合称

　　在受理后由登记机构进行确认基金投资者申购、赎回申请。合适要求的申购对价如投资者未能供给，申请失败则申购。不足或未能按照要求预备足额的现金如投资者持有的合适要求的基金份额，足额的合适要求的赎回对价或本基金投资组合内不具备，申请失败则赎回。

　　会下设督察长（2）董事，事会担任间接向董，业行为的合规性进行审查、监视和查抄对本公司及其工作人员的运营办理和执。

　　可起头打点申购、赎回本基金在上市买卖之前。请上市期间但在基金申，理申购、赎回基金可暂停办。

　　申购景象之一且基金办理人决定暂停接管基金投资者的申购申请时发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、12项暂停，在划定前言上登载暂停申购通知布告基金办理人该当按照相关划定。请被全数或部门拒绝若是投资人的申购申，价将退还给投资人被拒绝的申购对。的环境消弭时在暂停申购，恢复申购营业的打点基金办理人应及时。

　　本中的沪深市场证券2）对上述待选样，年日均成交金额同时由高到低排名按照过去一年日均总市值和过去一，20%的证券剔除排名后 ；中的香港市场证券对上述待选样本，不足 1000万港元的证券剔除过去一年日均成交金额；残剩的沪深市场证券3）对样本空间内，高 5%的证券剔除质押比例最；间内的残剩证券4）对样本空，属中证二级行业所有证券该目标总和的百分比别离计较以下四个财政根基面貌标占该证券所，平均值作为各只证券的根基面分析得分并将所得四个目标的百分比的简单算术：

　　持有人好处无本色性晦气影响的环境下5、在不违反法令律例且对基金份额，场外申购、赎回等营业基金办理人能够开通，务法则等相关事项届时将另行商定并通知布告相关营业的合用前提、营业打点时间、业。

　　券的数量与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部门）/最小申购、赎回单元对应的基金份额基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中能够用现金替代成份证。

　　 T+2日（若在特例环境下若现金替代日（T日）后至，生除息、送股（转增）、配股等权益变更则为 T日起第 20个买卖日）期间发，响应调整则进行。

　　是因为标的指数调整将被剔除的成份证券①合用景象：必需现金替代的证券一般，牌的成份证券以及处于停；制投资的成份证券或因法令律例限；人认为有需要实行必需现金替代的成份证券或出于庇护基金持有人好处等目标基金办理。

　　7年起200，务所开展托管营业内部节制核阅工作中国银行持续礼聘外部会计会计师事。02”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保留看法的核阅演讲先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE34。20年20，和“SSAE16”双原则的内部节制审计演讲中国银行继续获得了基于“ISAE3402”。务内控轨制完美中国银行托管业，施严密内控措，托管资产的安万能够无效包管。

　　金的跟踪偏离度和跟踪误差④替代限制：为无效节制基，例合计不得跨越申购基金份额资产净值的必然比例基金办理人可划定投资者利用能够现金替代的比。的计较公式为现金替代比例：

　　付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价2、申购对价是指投资者申购基金份额时应交。者赎回基金份额时赎回对价是指投资，券、现金替代、现金差额及其他对价基金办理人应交付给赎回人的组合证。和投资者申购、赎回的基金份额数额确定申购对价、赎回对价按照申购、赎回清单。

　　额折算后基金份，有人持有的基金份额数额将发生调整本基金的基金份额总额与基金份额持，份额占基金份额总额的比例不发生变化但调整后的基金份额持有人持有的基金。有人的权益无本色性晦气影响基金份额折算对基金份额持，有人大会审议则无需召开持。额折算后基金份，的基金份额享有权力并承担权利基金份额持有人将按照折算后。

　　T 日开盘参考价×（1-赎回现金替代溢价比例）赎回的替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 。

　　、赎回营业时5、打点申购，持有人好处优先准绳该当遵照基金份额，不受损害并获得公允看待确保投资者的合法权益。

　　立性准绳（3）独。岗亭职责该当连结相对独立基金办理人各机构、部分和，产、其他资产的运作该当分手基金办理人基金资产、自有资。

　　性报刊（以下简称“划定报刊”）及互联网网站（以下简称“划定网站”72、划定前言：指合适中国证监会划定前提的用以进行消息披露的全国，通机制：是指上海证券买卖所、深圳证券买卖所别离和香港结合买卖所无限公司成立手艺毗连包罗基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等前言 73、港股，经纪商买卖划定范畴内的对方买卖所上市的股票使内地和香港投资者能够通过本地证券公司或，制和深港股票市场买卖互联互通机包罗沪港股票市场买卖互联互通机制

　　型开放式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型开放式指数基金17、买卖型开放式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖”

　　或赎回基金份额时3、投资者在申购，过 0.5%的尺度收取佣金申购赎回代办署理券商可按照不超，记机构等收取的相关费用此中包含证券买卖所、登。

　　因该等投资人违反其所合用的法令、律例或法则等11、基金办理人接管某些投资人的申购申请会，金份额持有人好处的景象从而可能损害本基金或基；国证监会认定的其他景象12、法令律例划定、中。

　　将加强人员办理4、基金办理人，业操守强化职，相关法令、律例及行业规范督促和束缚员工恪守国度，、勤奋尽责诚笃信用，以下行为不处置：

　　日日终T＋2，被替代的证券若已购入全数，成本（包罗买入价钱与买卖费用）的差额则以替代金额与被替代证券的现实购入，或投资者应补交的款子确定基金应退还投资者；部被替代的证券若未能购入全，照 T+2日收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额则以替代金额与所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按，或投资者应补交的款子确定基金应退还投资者。

　　对价的清理交收合用相关营业法则和参与各方相关和谈及其不时修订的相关划定本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他。

　　行小我信贷部副科长曾任浦发银行上海分，科长、科长办公室副，长兼康桥工业园区支行行长三林支行行长助理、副行，作）、总司理兼财富办理部总司理零售营业办理部副总司理（掌管工，部总司理零售营业。

　　本效益准绳（5）成。运营办理方式降低运作成本基金办理人使用科学化的，济效益提高经，到最佳的内部节制结果以合理的节制成本达。

　　常环境未能发布申购赎回清单7、基金办理人开市前因异，编制错误或 IOPV计较错误或在开市后发觉申购赎回清单；

　　：指内地投资者委托内地证券公司74、港股通、港股通标的股票，买卖划定范畴内的香港结合买卖所上市的股通过内地与香港股票市场买卖互联互通机制票

　　营业前通知布告申购赎回代办署理券商的名单基金办理人在起头打点申购、赎回，减基金申购赎回代办署理券商并可按照环境变动或增，理人网站公示并在基金管。

　　申购赎回标的目的不异的时间优先的准绳为：，先于后确认成交者先确认成交者优。易所确认申购赎回的时间确定先后挨次 按照上海证券交。

　　构可根据基金合同开展其他办事4、基金办理人指定的代办署理机，面委托代办署理和谈两边需签定书，会存案并通知布告报中国证监。

　　踪统一标的指数的 ETF（以下简称方针 ETF）18、连接基金：是指将其绝大部门基金财富投资于跟，的指数表示慎密跟踪标，和跟踪误差最小化追求跟踪偏离度，作体例的基金采用开放式运，连接基简称金

　　者无法在申购时买入的证券或基金办理人认为能够合用的其他景象①合用景象：能够现金替代的证券一般是因为停牌等缘由导致投资。指数中的上海证券买卖所上市的成份股目前仅合用于中证沪港深科技100。

　　世纪大道 100号上海全球金融核心57注册地址：中国（上海）自在商业试验区楼

　　设立于 1998年中国银行托管营业部，110余人现有员工 ，、证券、基金、信任从业经验大部门员东西有丰硕的银行，、进修或培训履历且具有海外工作，硕士以上学位或高级职称60％以上的员东西有。业化的托管办事为给客户供给专，外分行开展托管营业中国银行已在境内、。

　　同生效后基金合，期货买卖所买卖时间变动或其他特殊环境若呈现新的证券、期货买卖市场、证券、，放日及开放时间进行响应的调整基金办理人将视环境对前述开，法》的相关划定在划定前言上通知布告但应在实施日前按照《消息披露办。

　　日日终T+2，被替代的证券若已购入全数，成本（包罗买入价钱与买卖费用）的差额则以替代金额与被替代证券的现实购入，或申购投资者应补交的款子确定基金应退还申购投资者；部被替代的证券若未能购入全，费用）加上按照 T+2日收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额则以替代金额与所购入的部门被替代证券现实购入成本（包罗买入价钱与买卖，者或申购投资者应补交的款子确定 基金应退还申购投资。

　　赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日）基金办理人应以买卖时间竣事前受理无效申购和，环境下在一般，对该买卖的无效性进行确认本基金登记机构在 T日内。相关申请简直认环境投资人应及时查询，机构简直认而形成的丧失不然如因申请未获得登记，自行承担由投资人。

　　同生效后基金合，列前提的具备下，买卖所证券投资基金上市法则》基金办理人可根据《上海证券，易所申请上市向上海证券交：

　　场合或按申购赎回代办署理券商供给的其他体例打点基金的申购和赎回投资者该当在申购赎回代办署理券商打点基金申购、赎回营业的停业。

　　发售之日起至发售竣事之日止的期间37、基金募集期：指自基金份额，跨越 3个最长不得月

　　日T，单中发布现金替代溢价比例基金办理人在申购、赎回清，取替代金额并据此收。

　　投资组合营业部总司理助理曾任浦发银行总行资金总部，市场部总司理助理浦发银行总行金融，助理(挂职)海口分行行长，机构部总司理助理浦发银行总行金融，（深圳）副总司理总行金融市场部，构部副总司理总行金融机。

　　产规模过大5、基金资，找到合适的投资品种使基金办理人无法，业绩发生负面影响或其他可能对基金，金份额持有人好处的景象或发生其他损害现有基；商、登记机构等因非常环境无法打点申购6、上海证券买卖所、申购赎回代办署理券，常环境使申购赎回清单无法编制或编制不妥或者指数编制单元、上海证券买卖所等因异，况导致基金发卖系统、基金登记系统或基金会计系统无法一般运转或者基金办理人、基金托管人、发卖机构或登记机构等因非常情。预见并不成节制的景象上述非常环境指无法，、通信毛病、电力毛病、数据错误等包罗但不限于系统毛病、收集毛病；

　　购投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子T 日基金办理人按照“时间优先”的准绳顺次与申，购时间挨次即按照申，成本（包罗买入价钱与买卖费用）的差额以替代金额与被替代证券的顺次现实购入，或申购投资者应补交的款子确定基金应退还申购投资者；确定基金应退还投资者或投资者应补交的款子按照“时间优先”的准绳顺次与赎回投资者，回时间挨次即按照赎，出收入（卖出价钱扣除买卖费用）的差额以替代金额与被替代证券的顺次现实卖，或赎回投资者应补交的款子确定基金应退还赎回投资者。

　　融股份无限公司资产办理部固定收益总监/董事总司理历任华夏基金办理无限公司固定收益总监、中国国际金。

　　可在法令律例答应的范畴内4、登记机构和基金办理人，有人本色好处的前提下在不影响基金份额持，的法式进行调整对申购与赎回，》的相关划定在中国证监会划定前言通知布告并最迟于起头实施前按照《消息披露法子。

　　按照基金合同的划定1、基金办理人将，策略及限制全权处置本基金的投资按照招募仿单列明的投资方针、。

　　人无法找到合适的替代投资品种的环境下10、港股通每日额度已满使基金办理，受投资人的申购申请基金办理人可暂停接；

　　任何虚假内容、误导性陈述或严重脱漏基金办理人许诺本招募仿单不具有，、完整性承担法令义务并对其实在性、精确性。书所载明的材料申请募集的本基金是按照本招募申明。人供给未在本招募仿单中载明的消息本基金办理人没有委托或授权任何其他，作任何注释或者申明或对本招募仿单。

　　金资产别离办理、别离记账3、 对所办理的分歧基，券投资进行证；定确定基金收益分派方案4、 按照基金合同的约，持有人分派收益及时向基金份额；

　　港结合买卖所上市的组合证券港市退补现金替代合用于香， 回基金份额时是指在申购、赎，利用现金作为替代该组合证券必需，购赎回清 单要求基金办理人按照申，或卖出组合证券代办署理投资人买入，进行响应结算并与投资人。

　　回代办署理券商划定的法式投资人必需按申购赎，间内提出申购或赎回的申请在开放日的具体营业打点时。购本基金时投资者申，清单备足申购对价须按照申购、赎回。赎回申请时投资者提交，金份额余额和现金必需持有足够的基，申请无效而不予成交不然所提交的赎回的。

　　持有人好处形成潜在严重晦气影响时4、当接管申购申请对存量基金份额，单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等办法基金办理人能够采纳设定单一投资者申购份额上限或基金，额持有人的合法权益切实庇护存量基金份。

　　内各只证券的及时成交数据计较并由上海证券买卖地点买卖时间内发布的基金份额参考净值58、基金份额参考净值：指基金办理人或其委托的机构按照申购、赎回清单和组合证券，IOP简称 V

　　不预示其将来表示基金的过往业绩并，并不形成对本基金业绩表示的包管基金办理人办理的其他基金的业绩。

　　投摩根底金办理无限公司本基金的基金办理报酬上， 办公地址：中国（上海）自在商业试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层 法定代表人：陈根基消息如下： 注册地址：中国（上海）自在商业试验区富城路 99号震旦国际大楼 25层兵

　　同划定的基金合同终止事由呈现后36、基金合同终止日：指基金合，清理完毕基金财富，会存案并予以通知布告的日清理成果报中国证监期

　　协助各营业部分施行内控要求（6）运营风险办理部担任，营平安保障运，流程和相关营业特征按照律例、公司轨制，条线的风险点厘清各营业，潜在影响评估其，的无效性和完整性进行梳理并连系公司内部节制系统，点和问题找出弱，方案并进行持续监控与营业部分确定改良。

　　日起不跨越三个月起头打点赎回基金办理人自基金合同生效之，赎回起头通知布告中划定具体营业打点时间在。

　　基金份额的申购和赎回投资人在开放日打点，券买卖所和港股通的配合买卖日的买卖时间具体打点时间为上海证券买卖所、深圳证，求或基金合同的划定通知布告暂停申购、赎回时除外但基金办理人按照法令律例、中国证监会的要。

　　数所包含的全数或部门证券组合证券是指本基金标的指。所对应的各成份证券名称、证券代码及数量申购、赎回清单将通知布告最小申购、赎回单元。

　　格×（1＋申购现金替代溢价比例） 此中替代金额＝替代证券数量×该证券参考价，前一买卖日除权除息后的收盘价“该证券参考价钱”为该证券。考价钱确定准绳发生变化若是上海证券买卖所参，知划定的参考价钱为准以上海证券买卖所通。

　　根投信董事长暨摩根资产办理集团台湾区担任人曾任摩根资产办理香港及中国基金营业总监、摩。

　　奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息(3) 不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易；

　　产总公司、海通证券投资银行部曾就职于上海市黄浦区国有资；总部、资产办理总部、信任成长总部担任人入职上海国际信任无限公司后历任资金信任。

　　能为正、为负或为零现金差额的数值可。者申购时在投资，额为负数如现金差，基金份额领取响应的现金则投资者应按照其申购的，额为负数如现金差，基金份额获得响应的现金则投资者将按照其申购的；者赎回时在投资，额为负数如现金差，基金份额获得响应的现金则投资者将按照其赎回的，额为负数如现金差，基金份额领取响应的现金则投资者应按照其赎回的。

　　二级行业分类5）按照中证，得分最低 40%的证券剔除行业内根基面分析；间内残剩证券6）对样本空，力以及成长能力的评估得分计较其研发强度、盈利能，述三项评估得分加权平均计较获得个股分析得分然后按照 40%、30%、30%的权重将上；

　　人好处或可能对存量基金份额持有人好处形成潜在严重晦气影响时4、基金办理人接管某笔或某些申购申请损害现有基金份额持有；

　　及 T日估值汇率相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量与 T日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 T日收盘价相乘之和T日现金差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与 T日收盘价以）

　　基金合同生效后47、赎回：指，定的前提要求将基金份额兑换为赎回对价的行基金份额持有人按基金合同和招募仿单规为

　　发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操60、转托管：指基金份额持有人在本基金的分歧作

　　届时基金份额持有人好处的前提下五、在法令律例答应而且不损害，金托管人协商分歧后基金办理人在与基，的其他证券买卖所同时挂牌买卖可申请在包罗境交际易地点内，额持有人大会审议而无需召开基金份。

　　市退补现金替代的组合证券②申购现金替代：对于港，的计较公式为申购现金替代：

　　表人、受雇人或任何其它第三人谋取不妥好处(2)不操纵职务之便为本人、代办署理人、代；

　　时性准绳（4）适。计谋、运营方针、运营理念等表里部情况的变化进行及时的点窜或完美内部节制轨制的制定该当跟着相关法令律例的调整和基金办理人运营。

　　武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长、总行资产欠债办理部总司理曾任上海浦东成长银行金融部总司理助理、公投总部商业融资部总司理、。

　　信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国沙

　　与赎回起头时间后在确定申购起头，法》的相关划定在划定前言上通知布告申购与赎回的起头时间基金办理人应在申购、赎回开放日前按照《消息披露办。

　　证券、期货市场、本基金投资于，货市场波动等要素发生波动基金净值会由于证券、期，本钱基金前投资者在投，基金的产物特征应全面领会本，的风险承受能力充实考虑本身，断市场理性判，中呈现的各类风险并承担基金投资，投资者持续大量赎回基金发生的流动性风险、基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险、本基金的特定风险等等包罗：因政治、经济、社会等情况要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险、个体证券特有的非系统性风险、因为基金。100指数的买卖型开放式基金本基金是跟踪中证沪港深科技，计较错误的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代体例的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构办事的风险、流动性风险、资产支撑证券、股指期货、股票期权的投资风险、参与融资及转融通证券出借营业的风险及其他风险投本钱基金可能碰到的风险包罗：标的指数报答与股票市场平均报答偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合报答与标的指数报答偏离的风险、跟踪误差节制未达商定方针风险、指数编制机构遏制办事的风险、标的指数变动的风险、基金份额二级市场买卖价钱折溢价的风险、参考 IOPV决策和 IOPV。

　　自 T 日起特例环境：若，0 日而该证券一般买卖日低于 2 日深圳证券买卖所一般买卖日已达到 2，费用） 加上按照比来一次收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额则以替代金额与所购入的部门被替代证券现实购入成本（包罗买入价钱与买卖，者或申购投资者应补交的款子确定基金应退还申购投 资，费用）加上按照比来一次收盘价计较的未卖出的部门被替代证券价值的差额以替代金额与所卖出的部门被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除买卖，者或赎回投资者应补交的款子确 定基金应退还赎回投资。

　　市必需现金替代的证券②替代金额：对于港，单 中通知布告必然数量的现金基金办理人将在申购赎回清，替代金额”即“固定。计开盘价并按照 T-1日估值汇率换算或基金办理人认为合理的其他方式固定替代金额的计较方式为申购赎回 清单中该证券的数量乘以其 T日预。

　　立于公司各营业部分（4）监察考核部独，审查、监控、查抄和演讲职责对公司的合规运营承担独立，长担任对督察。中发觉的问题及时提出改良看法监察考核部分对在监察考核过程。

　　年 6月 30日截至 2022，021只证券投资基金中国银行已托管 1，金 972只此中境内基，金 49只QDII基，型、指数型、FOF等多品种型的基金笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉，元化的投资理财需求满足了分歧客户多，位居同业前列基金托管规模。

　　限公司高级法务司理曾任上海国际集团有，无限公司首席风险官上投摩根底金办理，无限公司董事尚腾本钱办理。

　　额总数 69、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值68、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份，和基金份额净值的过以确定基金资产净值程

　　建跟踪指数的投资组合的方式52、完全复制法：指一种构。中的所有成份证券通过采办标的指数，指数中的权重确定采办的比例而且按照每种成份证券在标的，制指数的目以达到复的

　　 1 个工作日T+2日后第，据发送给相关申购赎回代办署理券商和基金托管人基金办理人将应退款和补款的明细及汇总数，此后 3 个工作日内完成相关款子的清理交收将于。

　　35、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例划定及基金合同划定的前提34、上海证券账户：指上海证券买卖所 A股账户或证券投资基金账户 ，会打点基金存案手续完毕基金办理人向中国证监，会书面确认的日并获得中国证监期

　　担任施行和管控投资原则（7）投资原则办理部,事前管控、过后管控通过设立投资原则、，规、合同及公司内部要求保障基金投资运作合适法。

　　中其，本基金前一买卖日除权除息后的收盘价“基金份额参考净值（IOPV）”为，前一买卖日除权除息后的收盘价“该证券参考价钱”为该证券。金份额净值计较体例发生变化若是上海证券买卖所参考基，定的参考基金份额净值为准以上海证券买卖所通知规。

　　 6月 6日2006年，无限公司”变动为“上投摩根底金办理无限公司”基金办理人的名称由“上投摩根富林明基金办理，月 29日获得中国证监会的核准该改名申请于 2006年 4，国度工商总局完成所有变动相关手续并于 2006年 6月 2日在。

　　指申购、赎回过程中56、现金差额：，最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差最小申购、赎回单元的资产净值与按当日收盘价计较的；购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计投资者申购、赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申算

　　基金财富带来的成本和费用的节约 63、收益评价日：指基金办理人计较基金份额净值增加率与标的指数同期增加率差额之62、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他合法收入及因使用日

　　票型指数基金本基金为股，场基金、债券型基金和夹杂型基金其预期风险和预期收益高于货泉市。指数成份股及备选成份股本基金次要投资于标的，似的风险收益特征具有与标的指数相。

　　现金替代而言对深市退补，金替代折价的缘由是赎回时扣除赎回现，金替代的证券对于使 用现，将卖出该证券基金办理人，证券调整后 T日开盘参考价可能有所差别现实卖出价钱扣除相关买卖费用 后与该。于操作为便，中事后确定赎回现金替代折价比例基金办理人在申 购、赎回清单，付替代金额并据此支。金卖出该部门证券的现实收入若是预 先领取的金额低于基，还少领取 的差额则基金办理人将退；金卖出该部门证券的现实收入若是事后领取的金额高于基，资者收取多领取的差额则基金办理 人将向投。

　　技100买卖型开放式指数证券投资基金招募仿单》及其更6、招募仿单或本招募仿单：指《上投摩根中证沪港深科新

　　理人决定暂停接管赎回申请或延缓领取赎回对价时发生上述除第 5、6项以外景象之一且基金管，定报中国证监会存案基金办理人应按规，赎回申请已确认的，应足额领取基金办理人。的环境消弭时在暂停赎回，赎回营业的打点并通知布告基金办理人应及时恢复。

　　若自 T日起特例环境：，证券一般买卖日低于 2日买卖日已达到 20日而该，照比来一次收盘价计较的未购入的部门被替代证券价值的差额则以替代金额与所购入的部门被替代证券现实购入成本加上按，或投资者应补交的款子确定基金应退还投资者。

　　中其，司供给的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定调整后 T日开盘参考价次要按照中证指数无限公。

　　办理人或发卖机构宣传推介基金28、基金发卖营业：指基金，金份额发售基，、赎回、转托管等业打点基金份额的申购务

　　法募集资金1、 依，为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代；

　　办理运营委员会成员、集团亚太办理团队成员现任摩根资产办理亚洲营业首席施行官、资产。

　　再具备上市前提而被上海证券买卖所终止上市的若因上述 1、3、4、5项等缘由使本基金不，为非上市的契约型开放式指数基金本基金将由买卖型开放式基金变动，项之一景象终止上市的且因上述 1、4、5，额持有人大会审议无需召开基金份。

　　国信证券、中银国际研究员历任天同证券、华夏证券；司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理上投摩根底金办理无限公司行业专家、基金司理助理、基金。

　　能预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务75、不成抗力：指基金合同当事人不。

　　溢价的缘由是收取现金替代，收到申购确认消息后基金办理人需要在，购入组合证券在香港市场，代金额可能有所差别现实结算成本与替。于操作为便， 事后确定现金替代溢价比例基金办理人在申购赎回清单中，取替代金额并据此收。

　　立参谋现为独，以及安联全球投资香港无限公司兼职参谋宝积本钱控股无限公司独立非施行董事。

　　际需要确定和调整现金替代溢价比例基金办理人能够按照市场环境和实，以申购赎回清单通知布告为准具体的现金替代溢价比例。

　　动性风险办理划定》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险办理划定》及公布机关对其不时做出的修14、《运作法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 15、《流订

　　监会存案经中国证，21年 11月 22日生效本基金的基金合同于 20。股票型指数证券投资基金本基金为买卖型开放式，为不按期存续刻日。

　　-1日估值汇率相乘之和＋申购、赎回清单中能够现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和T日预估现金部门＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价以及 T）

　　100买卖型开放式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和补5、托管和谈：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《上投摩根中证沪港深科技充

　　上市买卖后基金份额，形之一的有下列情，终止基金的上市买卖上海证券买卖所可：

　　人：指受基金合同束缚21、基金合同当事，并承担权利的法令主体按照基金合同享有权力，托管人和基金份额持有包罗基金办理人、基金人

　　投资人累计持有的基金份额上限3、基金办理人能够划定单个，招募仿单或相关通知布告具体划定请拜见更新的。

　　外机构投资者境内证券投资试点法子》及相关法令律例划定25、人民币及格境外机构投资者：指按照《人民币及格境，进行境内证券投资的境外法使用来自境外的人民币资金人

　　日赎回成功后投资者 T，环境下一般，易所上市的成份股交收与基金份额 的登记登记机构在 T日收市后打点上海证券交，证券买卖所上市的成份股的现金替代的清理以及上海证券买卖所上市的成份股和深圳；和深圳证券买卖所上市的成份股的现金替代的交收在 T+1日打点上海证券买卖所上市的成份股，差额的清理以及现金；打点现金差额的交收在 T+2 日 ，券商、基金办理人和基金托管人并将成果发送给申购赎回代办署理。交收由基金办理人和 申购赎回代办署理券商协商处置香港结合买卖所上市成份股赎回现金替代款的清理，起 7个开放日内打点将自无效赎回申请之日。收、基金赎回数额较大或组合证券内的部门证券因停牌、流动性不足等缘由导致无法足额卖出等）若发生特殊环境（包罗但不限于基金投资市场买卖清理法则发生较大变化、港股通暂停买卖或交，交收日期进行响应调整基金办理人能够对清理。

　　每日额度或总额度不足等特殊环境如遇港股通姑且停市、港股通买卖，次顺延至下一港股通买卖日直至买卖一般组合 证券的代办署理买入及结算价钱可依。导致收盘价或最初成交价不公允的特殊环境如遇 证券持久停牌、流动性不足等可能，的估值价钱可参照证券，本进行调整对结算成。牌 后的价钱可能具有较大波动若是基金办理人认为该证券复，净值发生较大影响且可能对基金资产，维护持有人好处为了更好的 ，可在其复牌后按照现实交 易成本打点该证券对应的现金替代款的清理交收。股（转增）、配股等主要权益变更在此期间若该证券发生除息、送，响应调整则进行。

　　用调整市值加权（3）指数采，权重因子并设置。 0和 1之间权重因子介于，重不跨越 10%以使单个行业权。

　　、赎回基金份额时T日投资者申购，现金差额进行资金的清理交收需按 T+1日通知布告的 T日。

　　效性准绳（2）有。控手段和方式通过科学的内，的内控法式成立合理，度的无效施行维护内节制。

　　考价×T-1 日估值汇率×（1+申购现金替代溢价比例替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参）

　　、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总66、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券和

　　日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算65、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一，日为初始日从头计较则以基金份额折算）

　　法令律例答应的环境下5、基金办理人可在，和赎回份额的数量限制调整上述划定申购份额。露法子》的相关划定在划定前言上通知布告基金办理人必需在调整前按照《消息披。

　　且对持有人好处无本色性晦气影响的环境下2、基金办理人能够在不违反法令律例划定，式或申购赎回对价构成调整基金申购赎回方，前通知布告并提。

　　经济学院传授现任复旦大学，研究核心副主任复旦大学金融；无限公司、交银国际信任无限公司独立董事和锦江国际集团无限公司外部董事同时兼任申银万国期货无限义务公司、东海期货无限义务公司、兴业证券股份。

　　日起不跨越三个月起头打点申购基金办理人自基金合同生效之，申购起头通知布告中划定具体营业打点时间在。

　　空间内证券1）对样本，网办事、消息手艺办事、软件开辟、电脑与外围设备、电子设备、半导体、电信运营办事、电信增值办事以及通信设备等行业的上市公司证券作为待选样本拔取化学成品、航空航天与国防、电气设备、机械制造、汽车零配件、汽车、医疗器械、医疗保健手艺、生物科技、化学药、制药与生物科技办事、互联；

　　0、T日：指发卖机构在划定时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放39、工作日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所和港股通的配合买卖日 4日

　　互限制准绳（4）相。设置该当权责分明、彼此制衡基金办理人内部部分和岗亭的。

　　日申购成功后投资者 T，环境下一般，所上市的成份股交收与基金份额的交收登记登记机构在 T日收市后打点上海证券买卖，金替代的清理以及成份股现；理现金替代的交收在 T+1日办，差额的清理以及现金；理现金差额的交收在 T+2 日办，券商、基金办理人和基金托管人并将成果发送给申购赎回代办署理。

　　开放式指数证券投资基金招募仿单 目上投摩根中证沪港深科技100买卖型录

　　“本基金”或“基金”)的投资方针、策略、风险、费率等与投资人投资决策相关的全数需要事项本招募仿单阐述了上投摩根中证沪港深科技100买卖型开放式指数证券投资基金(以下简称，前应细心阅读招募仿单投资者在做出投资决策。

　　相关法令律例划定能够投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资24、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及者

　　开募集证券投资基金运作办理法子》的相关划定按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公，令违反法令、行政律例和其他相关划定基金托管人发觉基金办理人的投资指，金合同商定的或者违反基，绝施行该当拒，基金办理人及时通知，券监视办理机构演讲并及时向国务院证。效的投资指令违反法令、行政律例和其他相关划定基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生，金合同商定的或者违反基,知基金办理人该当及时通，券监视办理机构演讲并及时向国务院证。

　　0买卖型开放式指数证券投资基金基金产物材料概要》及其更7、基金产物材料概要：指《上投摩根中证沪港深科技10新

　　拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连注册本钱：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒舸

　　必需现金替代的证券②替代金额：对于，单中通知布告替代的必然数量的现金基金办理人将在申购、赎回清，替代金额”即“固定。以其调整后 T日开盘参考价或基金办理人认为合理的其他方式固定替代金额的计较方式为申购、赎回清单中该证券的数量乘。

　　 T 日赎回申请对于确认成功的，日日终T ，出的相关费用、未卖出的被替代组合证券的 T日收盘价（折算为人民币基金办理人按照所卖出的被替代组合 证券的现实单元卖出成本、现实卖，当天的估值汇率折算汇率采用； T日无买卖的被替代组合证券，日的收盘价取比来买卖；收盘价的买卖日无，被替代组合证券的单元结算成本取最初收盘价）计较并确 定，证券数量确定赎回替代金额在此根本上按照替代组合。交收日后的两个工作日内T日后的第三个港股通，款与相关申购赎回代办署理机构打点交收基金办理人将应领取的赎回现金替代。特殊环境若发生，收日期进行响应调整基金办理人能够对交。

　　合证券内各只证券的行情数据计较基金份额参考净值（IOPV）并将计较成果向上海证券买卖所发送基金办理人或者基金办理人委托其他机构在上海证券买卖所开市后按照申购赎回清单、人民币汇率和组，易所对外发布由上海证券交，、赎回基金份额时参考供投资人买卖、申购。

　　进行投资决策前5、投资者在，、基金产物材料概要及《基金合同》请细心阅读本基金的《招募仿单》。

　　的活跃市场价钱且采用估值手艺仍导致公允价值具有严重不确定性时8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考，人协商确认后经与基金托管，停接管基金申购申请基金办理人该当暂；

　　合用于深圳证券买卖所上市的证券①合用景象：深市必需现金替代仅，指数调整将被剔除一般 是因为标的，因认 为有需要实行必需现金替代的成份证券或基金办理人出于庇护持有人好处准绳等原。

　　京南路 358号大成国际大厦20楼 2005注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北室

　　回代办署理券商事后冻结申请申购、赎回的投资者的响应资金预估现金部门是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎，计较的现金数额由基金办理人。

　　基金合同生效后46、申购：指，书的划定申请采办基金份额的行投资人按照基金合同和招募申明为

　　路 1318号星展银行大厦 507单位 01注册地址：中国(上海)自在商业试验区陆家嘴环室

　　根投信董事长暨摩根资产办理集团台湾区担任人曾任摩根资产办理香港及中国基金营业总监、摩。

　　资产投资于港股本基金的基金，市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险会晤对港股通机制下因投资情况、投资标的、，（港股市场实行 T+0反转展转买卖包罗港股市场股价波动较大的风险，设涨跌幅限制且对个股不，收益形成丧失）、港股通机制下买卖日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的景象下港股股价可能表示出比 A股更为猛烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资，能一般买卖港股通不，及时卖出港股不克不及，流动性风险）等可能带来必然的。

　　打点登记营业的机构33、登记机构：指。投摩根底金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构基金的登记机构为上投摩根底金办理无限公司或接管上。证券登记结算无限义务公本基金的登记机构为中国司

　　风险、买卖敌手风险政策制定及框架办理工作（5）风险办理部担任公司投资风险、流动性，理框架、明白以优势险识别、监测、评估和演讲的工作要求成立并完美公司投资风险、流动性风险、买卖敌手风险管。

　　赎回的币种为人民币6、本基金申购、；反法令律例划定的环境下基金办理人能够在不违，的申购、赎回添加其他币种，体法则届 时将另行通知布告其他币种申购、赎回的具。

　　数据、现金替代、T日预估现金部门、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容T日申购、赎回清单通知布告内容包罗最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券。

　　监会证监基字[2004]56号文核准上投摩根底金办理无限公司是经中国证，日成立的合伙基金办理公司于2004年 5月 12。8月 12日2005年 ，东之间的股权变动事项基金办理人完成了股。本连结不变公司注册资，办理（英国）无限公司 33％变动为目前的 51%和 49%股东及出资比例别离由上海国际信任无限公司 67％和摩根资产。

　　因未购入和未卖出的被替代的部门证券对于 T 日因停牌或流动性不足等原，进行被替代证券的买入和卖出T 日后基金办理人能够继续，投资者或投资者应补交的款子按照前述准绳确定基金应退还。

　　 2666号中国华润大厦L4601-460居处：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路8

　　据基金合同编写本招募仿单依，证监会注册并经中国。人之间权力权利的法令文件基金合同是商定基金当事。露与本基金相关事项的消息招募仿单次要向投资者披，投资于本基金的要约邀请文件是投资者据以选择及决定能否。金合同取得基金份额基金投资者自依基，人和基金合同的当事人即成为基金份额持有，表白对基金合同的认可和接管其持有基金份额的行为本身即，同及其它相关划定享有权力并按照《基金法》、基金合，权利承担。

　　份额持有人死承继是指基金。

　　密斯胡迪，FAC，RMF，学金融工程硕士美国哥伦比亚大，化投资部总监现任指数及量。12月在纽约美林证券担任全球资产办理部高级司理胡迪密斯自 2008年 2月至 2009年 ；10月在纽约尺度普尔担任量化投资主管自 2010年 1月至 2012年 ；国国际金融股份无限公司担任资产办理部施行总司理自 2012年 11月至 2020年 4月在中；上投摩根底金办理无限公司自 2020年 5月插手，化投资部总监现任指数及量。摩根 MSCI中国 A股买卖型开放式指数证券投资基金、上投摩根 MSCI中国 A股买卖型开放式指数证券投资基金连接基金、上投摩根标普港股通低波盈利指数型证券投资基金基金司理自 2021年 1月起同时担任上投摩根量化多因子矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、上投摩根动态多因子策略矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、上投摩根中证消费办事领先指数证券投资基金、上投，任上投摩根优选多因子股票型证券投资基金基金司理自 2021年 1月至 2022年 6月同时担，金（QDII)、上投摩根中证沪港深科技100买卖型开放式指数证券投资基金基金司理自 2021年 11月起同时担任上投摩根富时发财市场 REITs指数型证券投资基，买卖型开放式指数证券投资基金（QDII）基金司理自 2021年 12月起同时担任上投摩根恒生科技。新药财产买卖型开放式指数证券投资基金基金司理自 2022年 5月起同时担任上投摩根中证创。

　　指申购、赎回过程中55、现金替代：，和招募仿单的划定投资者按基金合同，分证券的必然数量的现用于替代组合证券中部金

　　后按照《消息披露法子》的划定发布基金份额终止上市买卖通知布告基金办理人该当在收到上海证券买卖所终止基金上市的决定之日。

　　市必需现金替代的证券②替代金额：对于深， 中通知布告替代的必然数量的现金基金办理人将在申购赎回清单，替代金额”即“固定。该证券的数量乘以其调整后 T日开盘参考价固定替代金额的计较方式为申 购赎回清单中。

　　单由基金办理人编制4、申购、赎回清。日上海证券买卖所开市前通知布告T日的申购、赎回清单在当。